6月20日金融一线音尘，中国东谈主民银行湖南省分行行政处罚决定信息公示表知晓，湖南宁乡农村生意银行股份有限公司因以下七项犯过错动，受到劝诫，并被罚金88.5万元。

　　1．提供过失的或潜藏进攻事实的统计良友；

　　2．违背账户措置法规；

　　3．占压财政性资金；

　　4．提供个东谈主不良信息，未预先陈说信息主体本东谈主；

　　5．未按法规开展客户从头识别；

　　6．未按法规对高风险客户选定强化识别步调；

　　7．未制定收罗安全事件救急预案。

　　邓某（时任湖南宁乡农村生意银行股份有限公司财务司帐部总司理）对未按法规开展客户从头识别负有包袱，被罚金1.5万元。

　　李某山（时任湖南宁乡农村生意银行股份有限公司内控合规部总司理）对未按法规对高风险客户选定强化识别步调负有包袱，被罚金1万元。

序号	当事东谈主称号（姓名、职务）	行政处罚决定书文号	犯过错动类型	行政处罚施行	作出行政处罚决定机关称号	作出行政处罚决定日历	公示期限（自公示之日起策画）	备注
1	湖南宁乡农村生意银行股份有限公司	湘银罚决字〔2025〕4号	1．提供过失的或潜藏进攻事实的统计良友； 2．违背账户措置法规； 3．占压财政性资金； 4．提供个东谈主不良信息，未预先陈说信息主体本东谈主； 5．未按法规开展客户从头识别； 6．未按法规对高风险客户选定强化识别步调； 7．未制定收罗安全事件救急预案。	劝诫，罚金88.5万元	中国东谈主民银行 湖南省分行	2025年6月11日	三年
2	邓某（时任湖南宁乡农村生意银行股份有限公司财务司帐部总司理）	湘银罚决字〔2025〕5号	对湖南宁乡农村生意银行股份有限公司以下活动负有包袱： 未按法规开展客户从头识别。	罚金1.5万元	中国东谈主民银行 湖南省分行	2025年6月11日	三年
3	李某山（时任湖南宁乡农村生意银行股份有限公司内控合规部总司理）	湘银罚决字〔2025〕6号	对湖南宁乡农村生意银行股份有限公司以下活动负有包袱： 未按法规对高风险客户选定强化识别步调。	罚金1万元	中国东谈主民银行 湖南省分行	2025年6月11日	三年

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包袱裁剪：曹睿潼