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　　券商中国记者从干系渠说念获悉，为进一步完善证券行业执业声誉信息处理机制，中证协近期对《证券行业执业声誉信息处理目标》（下称《目标》）进行了改造，现在正在征求行业观点。据悉，这是《目标》发布执行三年来的初度融合。

　　本次改造将打扰监管司法的贿赂手脚纳入犯法失信限制，同期明确券商通过先行赔付机制有用拖拉或排斥投资者毁伤的，其干系处罚信息可免于记入执业声誉信息库。

　　先行赔付可豁免“错误”

　　所谓证券行业执业声誉信息处理，即是全面汇集证券机构、从业者执业的正面、负面信息，且提供查询阵势。业内也将其称之为券业版的“征信系统”。

　　中证协暗意，《目标》自2022年发布执行以来，为行业构建阛阓化的声誉拘谨机制奠定了轨制基础，现在已初步形成以执业声誉信息库为依托，心事行业执业声誉信息鸠集、处理、查询、欺骗、斥地改造等全经由处理机制。本次改造着眼于落实干系监管精神、联结执业声誉信息处理实际等情况。

　　本次改造落实了干系监管精神。一方面，贯彻落实证监会对于坚抓纳贿贿赂沿途查的使命部署，进一步明确考虑犯法失信信息，具体包括：以贿赂等不朴直期间打扰证监会过头派出机构监管司法使命，被给以行政处罚、治安贬责，大约因情节较轻、未受到处罚处理，但被治安查验或行政监察机构认定的信息。

　　另一方面，把柄证监会对于照章股东先行赔付使命要求，明确对通过先行赔付机制主动拖拉或排斥对投资者犯法毁伤的，干系处罚信息可免于记入执业声誉信息库。

　　干系新增条件为：刊行东说念主因诈骗刊行、罅隙述说给投资者变成亏损，干系证券公司主动与受到亏损的投资者实现公约给以先行赔付，积极拖拉或排斥投资者颠倒是中小投资者犯法毁伤的，由其向中证协苦求，对干系行政处罚信息不予记入执业声誉信息库。

　　另外，本次改造还完善了诚信信息着手。把柄执业声誉信息库上线运转以来的实际，夙昔源于证监会诚信档案数据库的信息融合为会员（即证券机构）自行报送，将过渡期考虑安排转机为郑要害求。

　　正面、负面信息皆记载

　　把柄《目标》，执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。

　　基本信息为自律处理对象的身份识别信息。对机构而言，即是机构称号等。对个东说念主而言，即是姓名、性别、国籍、方位机构、部门、职务、登记类别和编号（如有）等。

　　诚信信息包括赏赐奖励信息和犯法失信信息。赏赐奖励信息包括中国证监会、国务院其他专揽部门等省部级及以上单元和宇宙性证券期货阛阓行业组织作出的赏赐、奖励、评选决定；中证协认定的其他情况。

　　犯法失信信息包括中国证监会过头派出机构作出的行政处罚、阛阓禁入决定和摄取的监督处理圭表；证券期货阛阓行业组织执行的治安贬责圭表和法律、行政律例、礼貌轨则的处理圭表；拒不履行已实现的证券期货纠纷合并公约；因证券期货违警大约其他违警被东说念主民法院判处刑罚等。

　　其他执业声誉信息包括其他正面信息和其他负面信息，由中证讨好出大约认定的其他执业声誉信息应当经过中证协主要厚爱东说念主审批大约会长办公会审议跋文入执业声誉信息库。

　　自律处理对象的基本信息、赏赐奖励信息和犯法失信信息数目，原则上在中证协网站干系栏目公开。券商以及从业者可把柄需要按轨则查询。

包袱剪辑：凌辰